公司合规管理知识竞赛活动方案

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五、竞赛活动内容

本次内控合规竞赛活动包括五项内容：培训学习权重25％、25分，制度执行权重35％、35分，日常工作配合权重20％、20分，合规文化宣贯权重20％、20分，此外设加分项10分，竞赛活动记分采取百分制，百分外加分项15分，详见记分表（附件：分行2022年度内控合规竞赛活动记分表）。具体竞赛活动内容如下：

（一）培训学习（25分）

1.培训学习（10分）

分行年初制定了培训计划，各部门应积极组织业务条线培训，并按月开展合规案防相关制度、案例及警示教育培训和学习。未按月开展学习的，少一次扣1分，最高扣5分；培训学习内容少一项的扣1分，最高扣5分。

2.警示教育（5分）

风险合规部组织的警示教育活动，各部门和支行应全员参加（特殊情况不能参加的除外），根据参培率（参加人员人数／应参加人员人数）折算得分，如参培率95％，得分＝5x95％＝4.75分。

3.各项答题活动（10分）

监管机构、总分行要求开展的的答题活动，各部门和支行应组织相关人员在要求时限内答题，并按时报送答题成绩。迟报一次扣一分，最高扣5分；答题人员参与率得分计算方法同警示教育参培率。

（二）制度执行（35分）

1.合规检查计划（15分）

（1）合规检查报送（10分）

年初根据各部门报送的检查计划制定了的分行合规检查计划，各部门应按计划时间开展检查。无故未按计划时间开展检查项目的，一项扣一分，最高扣5分。

各部门按照《库尔勒分行关于进一步规范合规检查工作的通知》的要求报送检查资料，未按要求报送的，一项扣一分，最高扣5分。

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